Compliance Beauftragten WpHG
Wir suchen für eine regionale Bank Kolleg*innen als Compliance Officer mit folgendem Arbeitsspektrum:
- Verantwortlichkeit für die vertrauliche Behandlung von Kunden- und Geschäftsdaten
- Sicherstellung des Vorrangs von Kundeninteressen vor dem Eigeninteresse der Bank im Rahmen der Geschäftspolitik der Bank
- Verantwortung für den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (Single Officer)
- Mitwirkungs-, Koordinations- und Weisungsfunktion bei allen internen Vorgängen in der Bank, die im Zusammenhang mit Compliance stehen
- Mitwirkung bei der Beurteilung von Sachkunde und Zuverlässigkeit sowie bei der Anzeigenabgabe gem. WpHG-MaAnzV
- Umfassende Mitwirkung im Rahmen des Beschwerdemanagements, z. B. Kenntnisnahme, Auswertung und Überwachung der Bearbeitung von compliance-relevanten Kundenbeschwerden und Berücksichtigung im Rahmen der allgemeinen Aufgaben der Compliance-Funktion
- Erstellung, Einhalung des Überwachungsplans sowie dessen Dokumentation und Wirksamkeitsprüfung
- Ansprechpartner für Wertpapieraufsichtsbehörden sowie Kolleg*innen in compliance-relevanten Fragen
- Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat sowie anlassbezogene Ad-hoc Information bei erheblichen Feststellungen
- Mitwirkung bei geplanten Anpassungen der Vergütungssysteme unter dem Gesichtspunkt der Wahrung der Kundeninteressen
- Mitwirkung im Rahmen des "Neue Märkte-/Neue Produkte"-Prozess sowie des "Neu-Prozess-Prozess"
- Überwachung der Selbstkontrollen des Marktes sowie zeitnahe risikoorientierte Ex-Post-Kontrollen
- Einhaltung wertpapier- und kapitalmarktrechtlicher Regeln
- Mitwirken im kontinuierlichen Verbesserungsprozess
Die Stelle umfasst zudem wesentliche Teile der Aufgabe des GwG-Beauftragten und dessen Vertretung.
Ihr Profil:
- Abgeschlossenes Studium zum Bankbetriebswirt oder vergleichbares wirtschaftliches bzw. rechtswissenschaftliches Studium (Muss)
- Kenntnisse und Erfahrungen in den Abläufen einer Geschäftsbank, insbesondere im Wertpapiergeschäft
- Idealerweise bereits einschlägige Erfahrungen in einer Prüftätigkeit im Bankwesen oder Erfahrungen aus dem Bereich Aufsichtsrat (kein Muss)
- Gute analytische Fähigkeiten und ein ganzheitliches Denk- und Urteilsvermögen sowie die notwendige Durchsetzungskraft
- Wissbegierde, hohe Leistungsbereitschaft und Engagement, eigenverantwortliche und zielgerichtete Arbeitsweise
- Kommunikationsstärke, Freundlichkeit, Teamfähigkeit
Unser Angebot:
Es erwartete Sie eine für die Bank bedeutende und herausfordernde Aufgabe, die Ihnen einen großen Verhandlungsspielraum im Rahmen Ihrer Kompetenzen bietet. Sie arbeiten in einem fünfköpfigen Team und berichten direkt an den Vorstand Marktfolge.
In dieser langfristig orientierten Position erhalten Sie eine leistungsgerechte Vergütung und ein attraktives Gesamtpaket (Gesundheitsvorsorge, betriebliches Gesundheitsmanagement, Parkplatz, Homeoffice-Möglichkeit u. v. m.)
Vor allem erwartet Sie ein überaus sympathisches Team, ein kollegiales Miteinander und eine open-door-Politik. Als Bank für Mittelstand und Familie verbindet das Haus wirtschaftlichen Erfolg mit gesellschaftlich nachhaltigem Handeln.
Wenn Sie Interesse haben, bei unserem Auftraggeber Verantwortung zu übernehmen und mit Ihrer Persönlichkeit die Unternehmenskultur mitgestalten wollen, melden Sie sich!